為認真貫徹落實《關于推動省屬企業(yè)國有資產資本化證券化的工作方案》（皖政辦復〔2022〕37號），堅持以國有資本為引導、按市場化方式運營、引領社會資本重點投向安徽省國有企業(yè)混合所有制改革和股權多元化改革，推進安徽省國有企業(yè)混合所有制改革，促進各種所有制經濟共同發(fā)展，特設立安徽省混合所有制改革基金。現(xiàn)面向市場公開遴選子基金管理機構，公告如下：

一、基本情況

（一）基金名稱

安徽XX基金公司\合伙企業(yè)（以工商核定名稱為準）。

（二）基金組織形式

子基金組織形式可以為公司型或有限合伙型。

（三）基金注冊地

子基金原則上需注冊在安徽省內。

（四）基金規(guī)模

子基金管理人根據(jù)項目儲備情況申請設立子基金。

（五）基金投資期

子基金原則上投資期不超過5年，退出期不超過3年。經股東會或合伙人大會協(xié)商一致，可延長兩期，每期不超過1年。

（六）基金管理費

1.投資期內，每年按不超過子基金實繳金額的2%提取管理費；

2.退出期內，每年按不超過尚未退出項目投資金額的1%提取管理費；

3.延長期內不得提取管理費。

（七）收益分配

子基金投資收益分配原則上采取整體“先回本后分利”的方式，投資收益先按照子基金各出資人實繳出資比例分配給各出資人，直至各出資人收回全部實繳出資，之后再分配剩余的投資收益。對超出子基金門檻收益率以上部分的分配，由子基金各出資方按照協(xié)議、公司章程等具體約定。

二、投資要求

（一）投資方向

重點投向安徽省國有企業(yè)混合所有制改革和股權多元化改革。

（二）返投比例及標準

子基金合計投資于安徽省內企業(yè)的金額不低于所有子基金合計實際投資額的50%。不少于母基金出資的60%投資于國有企業(yè)混合所有制改革。

子基金投資于省內企業(yè)的金額計算包括：

1. 被投資企業(yè)的注冊地和生產基地均位于安徽省行政區(qū)域內，且在安徽省內納稅。

2. 子基金投資于省屬企業(yè)在省外的全資子公司或占股51%以上的控股子公司的，投資金額按投資于省內企業(yè)計算。

3. 省外被投資企業(yè)按約定將企業(yè)注冊地遷入安徽省內并承諾遷入安徽后5年內不遷出的，或被安徽注冊企業(yè)收購（限于控股型收購或收購并表）的；被投資企業(yè)注冊在安徽省外的，通過對該項目投資，將其企業(yè)總部、區(qū)域總部、納稅主體、生產基地或研發(fā)基地落戶省內，或在安徽省內通過新設立子公司或者對已設立子公司增資的形式將主要生產或研發(fā)基地落戶安徽的（新設立子公司實收資本或者對已設立子公司增資金額不低于基金對該項目投資總額的80%）。

4. 子基金投資期內，基金管理公司或屬于同一實際控制人控制下的其他管理機構管理的基金新增投資到滿足本條1、2、3款的企業(yè)，可分別按本條1、2、3款內容予以認定。

（三）投資限制

子基金投資間隙的閑置資金僅限于購買國債、銀行存款等安全性和流動性較好的固定收益類資產。子基金的各類投資應當以出資額為限承擔有限責任，不得從事以下業(yè)務：

1. 從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務；

2. 投資二級市場股票、期貨、房地產、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產品、理財產品、保險計劃及其他金融衍生品；

3. 向任何第三方提供贊助、捐贈（經批準的公益性捐贈除外）；

4. 吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

5. 進行承擔無限連帶責任的對外投資；

6. 發(fā)行信托或集合理財產品募集資金；

7. 投資產能嚴重過剩領域的新增產能項目；

8. 投資嚴重失信企業(yè)、僵尸企業(yè)等；

9. 其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。

三、申請條件

（一）子基金管理機構運營資質

子基金的管理人原則上應滿足以下條件：

1. 在中華人民共和國境內依法設立，實繳資本不低于1000萬元人民幣，具私募股權投資基金相關登記備案資質，同時符合監(jiān)管部門規(guī)范資本無序擴張的監(jiān)管要求；

2. 具有健全的投資管理、風險控制、財務管理、項目遴選和投資決策機制，且歷史管理規(guī)模不低于擬管理的子基金規(guī)模；

3. 具有相應的資金募投能力和投資對象管理咨詢（創(chuàng)業(yè)輔導）等增值服務能力；

4. 原則上子基金管理人在擬設子基金中的認繳出資比例不低于該子基金認繳規(guī)模的1%；

5. 基金管理機構須在安徽省內設置固定辦公場所，并配備專屬且穩(wěn)定的管理團隊（母基金在省外設立的子基金除外）。團隊成員包括產業(yè)、金融、財務、法律等復合型人才，至少有3名具備3年以上產業(yè)項目投資經驗或股權基金管理工作經驗的高級管理人員（至少1名核心人員常駐安徽辦公），最近3年無重大違法違規(guī)行為；管理團隊主要成員未有受過行政主管機關、司法機關處罰的不良記錄；在3年內未受過行業(yè)自律組織處罰；

6. 子基金合伙協(xié)議或公司章程須對基金管理團隊的核心人員進行鎖定。子基金存續(xù)期間被鎖定人員如發(fā)生變動，須經子基金合伙人大會或股東大會等相關權利機構表決通過；子基金投資進度完成70%前，鎖定的管理團隊核心成員不得募集、管理相同投資領域、相同地域、相同投資階段和相同投資策略的其他基金；

7. 優(yōu)先準入情形：

（1）已完成基金其他出資人募集且符合省混合所有制改革基金定位的擬設基金；

（2）擬設基金的管理人自己出資超過20%且已完成60%以上募資、符合省混合所有制改革基金定位的擬設基金；

（3）已有擬設基金規(guī)模50%以上儲備項目且對投資進度有實質性承諾的擬設基金；

（4）清科、投中、融資中國等知名私募股權投資機構榜單前50名且已募集、取得認繳出資意向規(guī)模達到擬設子基金總規(guī)模30%以上的；

（5）近三年管理我省省級股權基金有良好歷史業(yè)績，考核評價為“優(yōu)秀”等級的。

（二）子基金投資要求

1.子基金對單個企業(yè)的投資，投后持股比例不得超過被投資企業(yè)總股本的30%、且不得成為被投資企業(yè)的第一大股東。通過特殊目的基金落實省委省政府決策實施的投資項目、基金為并購基金的除外。

2.允許子基金部分投資于安徽省內上市公司或省外上市公司但募投項目在安徽省內落地的債轉股、定增、可轉債等資產，但投資比例累計不得高于子基金實繳規(guī)模的20%。

（三）特別約定

遇有下述情況，母基金可選擇提前退出，因母基金退出而產生的風險和損失由子基金管理機構承擔：

1. 章程或協(xié)議簽署后超過一年，未按規(guī)定程序和時間要求完成設立手續(xù)的；

2. 母基金的出資撥付至子基金賬戶一年以上，子基金未開展投資業(yè)務的；

3. 子基金實際運營中，投資領域和方向不符合政策目標的；

4. 子基金未按照章程或合伙協(xié)議約定投資或違法違規(guī)投資且未能有效整改的；

5. 子基金管理機構發(fā)生實質性變化且未經子基金相關權力機構表決通過的。實質性變化包括但不限于：子基金管理機構的主要股東（公司制）或普通合伙人（合伙制）發(fā)生實質性變化；鎖定的子基金投委會委員或管理團隊核心成員半數(shù)（含）以上發(fā)生變化等情況。

6. 其他不符合公司章程或合伙協(xié)議約定及危害基金安全的情形的。

四、遴選程序

由母基金管理機構安徽省屬企業(yè)改革發(fā)展基金管理有限公司具體負責管理機構的申報、盡職調查、評審等工作。

（一）自愿申請

符合條件且有意向應聘機構填寫《安徽省混合所有制改革基金子基金申請材料清單》（見附件）電子版文件發(fā)送至母基金管理機構聯(lián)系人的郵箱，紙質文件裝訂成冊并加蓋公章郵寄至安徽省屬企業(yè)改革發(fā)展基金管理有限公司。

（二）初審立項

申報材料報送至母基金管理機構后，由母基金管理機構對提交的材料內容進行初審；初審合格的予以立項。

（三）方案洽談

盡職調查后符合投資條件的，母基金管理機構與子基金管理機構就投資方案、合伙協(xié)議條款等進行進一步溝通、優(yōu)化，達成一致意見后，子基金管理機構應根據(jù)要求提供相應承諾。

（四）盡職調查

立項通過的，由母基金管理機構自行或委托第三方盡職調查機構進行盡職調查。

（五）專家評審

盡職調查后，由母基金管理機構組織召開母基金專家評審會議，對子基金申報方案進行專家評審。

（六）投資決策

專家評審會議通過的，由母基金管理機構組織召開母基金投資決策委員會會議，對子基金申報方案進行審議。會議期間，要求擬上會子基金管理機構至少到場一位子基金關鍵人士進行現(xiàn)場路演及接受現(xiàn)場答辯。在符合母基金管理辦法及組建方案的前提下，最終擇優(yōu)確定母基金出資方案和子基金管理機構。

（七）投資執(zhí)行

投資決策委員會會議審議通過后，將通知相應子基金管理機構，如無異議，將進入子基金合伙協(xié)議等各項法律文件的最后確認和簽署蓋章，后續(xù)按協(xié)議約定出資。

五、申請方式

采取網上申報與書面材料申報相結合的方式，網上申報請將蓋章版電子版材料發(fā)至聯(lián)系人郵箱，書面材料請郵寄或當面遞交，書面材料需與電子版材料保持一致。相關聯(lián)系信息如下：

聯(lián)系人：辛經理

聯(lián)系方式：0551-62853403、65670519。

聯(lián)系郵箱：xin_xfeng@163.com

聯(lián)系地址：安徽省合肥市包河區(qū)華山路808號徽鹽世紀廣場A座1015室。

六、其它事項

（一）母基金按照“成熟一個，設立一個”開展子基金設立工作，直至母基金出資子基金累計金額達到母基金可出資額上限；

（二）申請機構應承諾對申報材料的合法性、真實性、有效性、一致性負完全責任，提供虛假材料的，將取消其申報資格，嚴重的將依法追究責任；

（三）申報材料不予退回；

（四）本公告僅是一種邀請行為，并不構成法律上的契約。子基金管理機構根據(jù)上述程序來確定；

（五）本次報名時間截止到2022年11月30日；

（六）中選的子基金管理機構需在6個月內完成子基金組建工作；

（七）安徽省屬企業(yè)改革發(fā)展基金管理有限公司對遴選相關事項擁有最終解釋權。

特此公告。

附件：安徽省混合所有制改革基金子基金申請材料清單

2022年8月18日